12 시정조치
12단계. 시정조치 (10.2·10.1)
9 내부심사의 발견사항(부적합·관찰)과 10 준수평가의 미준수, AI 인시던트를 받아 부적합을 시정하고, 근본 원인을 찾아 재발을 막는 시정조치를 세운 뒤 유효성을 확인하고 리스크평가·영향평가·적용명세서·지침을 갱신합니다. 내부심사 결과는 이 브라우저에서 자동으로 가져옵니다.
결과물
- 부적합·시정조치 대장 — 출처(내부심사·준수평가·인시던트) / 조항·통제 / 내용 / 즉시 조치(시정)
- 원인 분석(5Why — 데이터·알고리즘·사용·통제 미흡)과 시정조치 계획 — 담당·기한·완료 기준
- 유효성 확인과 리스크평가·영향평가·적용명세서·지침 갱신 목록, 다음 경영검토 입력
적용범위별로 이 단계에서 할 일
| 개발 | 공급 | 사용 |
|---|---|---|
| 모델·데이터 결함의 근본 원인, 재학습·재검증과 개발 절차 시정 | 고객 영향 부적합의 고객 통지·제공 조건·사용자 문서 시정 | 잘못된 사용·출력의 원인, 사용 지침·사용 범위·교육 시정 |
이어지는 단계
앞 단계: 9 내부심사 · 10 법규파악 및 모니터링 · 11 경영검토 · 4 AI 리스크평가 · 6 통제 도입·적용명세서(SoA) · 이 단계의 결과는 다음에 이어 씁니다: 13 개선
이 단계 운용하기 — AI 경영시스템 운영 안내에서 "12 시정조치" 단계를 골라 작성(플랫폼 이용권 30만원, 부가세 별도 — 13단계 모두).
업무분장 — eiso 에서는 이 단계의 계획·서식·문서 변경안을, 귀사 컴퓨터에서는 시정조치를 실행하고 증빙·유효성 확인 결과를 기록하기(기초 데이터). 운영할 때 AI경영시스템\12_시정조치 폴더(또는 파일)를 지정하면 eiso 가 가공·분석·종합합니다 — 내부심사보고서·발견사항(9단계 결과는 자동), 준수평가 결과, 인시던트 보고서, 이전 시정조치 기록. (업무분장 안내)
