9 Đánh giá nội bộ · đánh giá sự tuân thủ
Bước 9. Đánh giá nội bộ · đánh giá sự tuân thủ (9.1·9.2)

Đánh giá truy vết xem đánh giá rủi ro → kiểm soát trong SoA → hướng dẫn nội bộ → hồ sơ · nhật ký vận hành thực tế có nối liền không (lấy mẫu từ hệ thống rủi ro cao), kiểm tra bằng danh mục theo bộ phận và đánh giá sự tuân thủ yêu cầu pháp luật.

Kết quả

  • Kế hoạch đánh giá nội bộ (phạm vi · lịch · chuyên gia đánh giá — xác nhận tính độc lập)
  • Lộ trình đánh giá truy vết và danh mục kiểm tra theo bộ phận (tài liệu · quan sát hiện trường · phỏng vấn · trình diễn hệ thống · hành động khắc phục trước)
  • Bảng đánh giá sự tuân thủ và tóm tắt kết quả

Việc cần làm ở bước này theo phạm vi áp dụng

Phát triểnCung cấpSử dụng
Đánh giá truy vết quá trình phát triển · tài liệu kỹ thuật · nhật kýĐánh giá truy vết việc cung cấp thông tin cho khách hàng · thực hiện hợp đồng · báo cáo sự cốĐánh giá truy vết thực tế sử dụng của bộ phận · việc tuân thủ hướng dẫn sử dụng

Các bước liên kết

Bước trước: 6 Áp dụng biện pháp kiểm soát · Tuyên bố áp dụng (SoA) · 4 Đánh giá rủi ro AI · 8 Giám sát · quản lý thay đổi và sửa đổi · Kết quả của bước này được dùng tiếp ở: 10 Xem xét của lãnh đạo · cải tiến

Vận hành bước này — chọn bước "9 Đánh giá nội bộ · đánh giá sự tuân thủ" tại Hướng dẫn vận hành hệ thống quản lý AI và soạn (quyền sử dụng nền tảng 300.000 KRW, chưa gồm VAT — dùng cả 10 bước).
Phân công — trên eiso: kế hoạch · đề xuất thay đổi biểu mẫu · tài liệu của bước này; trên máy tính công ty: Thực hiện đánh giá, ghi lại kết quả danh mục · bằng chứng (dữ liệu cơ sở). Khi vận hành, chọn thư mục Hệ thống quản lý AI\09_Đánh giá nội bộ · tuân thủ (hoặc tệp), eiso sẽ xử lý · phân tích · tổng hợp — Hồ sơ đánh giá · kết quả danh mục, hành động khắc phục trước, tài liệu xác nhận tuân thủ pháp luật. (Hướng dẫn phân công)

« Hướng dẫn vận hành hệ thống quản lý AI